企业作为最重要的市场主体，在构建新发展格局中肩负着重要使命。近年来随着国家有关企业合规激励促进政策和指导性文件陆续出台，企业合规建设的社会环境不断优化。东莞市成立了涉案企业合规第三方监督评估机制管委会，出台了《东莞市涉案企业合规第三方监督评估机制管理委员会办公室工作规则》制度,明确机制保障，从制度层面推进涉案企业合规改革工作。

  但总的来看，当前我市企业合规工作仍存在一些问题：一是企业过于注重“企业不合规”的事后阶段如何给予“涉案企业”减免惩戒，而对于加强企业“合规”事前的引导、宣传仍显不足或针对性的措施有限。二是企业负责人及管理人员对企业合规建设的认识不到位，有的有意愿建立合规体系，但是担心投入太多从而难以负担；有的由于不熟悉合规建设运行的流程，导致政策无法落地。三是相关部门对企业合规建设的关注与引导力度不够，对民营企业合规建设的政策性激励不足。 

    建议1、加强事前合规宣传与引导，防患于未然
    补充说明：建议司法部门将企业合规纳入我市年度法制宣传内容之一，结合“谁执法谁普法”工作，与市工商联等有关部门联动建立“企业合规”宣传队伍，走进企业和基层，扩大宣传。打造事前合规建设后免于处罚的合规整改正面案例。检查机关可以补充企业合规建设正面案例，使企业正确认识到合规建设的重要性与必要性。
    建议2、加强合规培训，深化合规文化建设
    补充说明：企业要把对员工进行合规教育与培训作为职业培训的主要内容之一，提高员工的合规意识和能力，通过定期开展培训活动使员工了解和学习各项合规知识和技能，确保员工能够在实际工作中运用这些知识和技能遵守合规要求，要让合规的观念和意识渗透到公司经营管理的每个环节。企业应加强合规文化建设，在公司上下建立起完整的合规文化与价值体系。提高员工对合规价值的认同感，让合规的观念与意识普及到每个员工。
    建议3、由政府部门采购法律服务
    补充说明：鉴于企业普遍没有能力或者不愿意投入成本建设合规管理体系，可由政府部门采购法律服务，为辖区内符合条件的有发展潜力的企业提供合规管理体系的基础搭建服务，从而提高辖区内优质企业的合规管理水平。
    建议4、政府可制定专门的优惠扶持政策
    补充说明：政府可制定专门的优惠扶持政策，对于辖区内已建立合规管理体系并通过验收的企业，可享受优惠政策（如税收返还、补贴等），促进企业自发提高合规管理水平。
    建议5、将企业合规建设纳入政府服务“红名单”，让合规企业获得合规建设带来的“利益”
    补充说明：对于已进行合规认证并发布名单的企业，政府部门应在法律和政策的允许下，在市场准入、融资贷款、招投标、少检免检、政务服务、行政检查等方面，享受便利服务或开辟绿色通道，让企业切实体会到合规建设带来的收益。
    建议6、推动“企业合规”转向“行业合规”与“产业链合规”，构建符合行业特点的合规评价体系
    补充说明：市工商联与各商业行会可以根据相关企业合规整改的基本政策规定与整体情况制定基础性的合规评价体系,进一步细化合规评价体系，制定专门性合规评价体系。

提案者： 刘卫康

 市司法局关于对市政协十四届三次会议
  第20240310号提案的分办答复
   
  尊敬的刘卫康委员：
  您提出的《关于推动企业合规建设的建议》（第20240310号）提案收悉。经研究，现就市司法局的分办情况答复如下：
  近年来，我市连续组织开展律师为企业“法治体检”专项活动，惠及6000余家企业，有力推动东芜企业合规、稳健、高质量发展，形成企业法治体检工作新格局。
  为进一步优化我市营商环境，依法保护民营企业产权和民营企业家权益，促进民营经济发展壮大为指引，发挥村（社区）法律顾问律师专业特长和实践优势，聚焦民营企业和外资企业法律服务需求，努力为企业经济发展提供优质高效的法律服务和法治保障，促进企业完善治理结构和管理制度，提升科技创新能力，进行数字化转型和技术改造。市司法局、市工业和信息化局、市商务局、市台港澳事务局、市工商业联合会、市贸促会、市律师协会进一步联合组织村（社区）法律顾问开展律师为企业“法治体检”专项公益活动，实施时间为2024年8月20日-10月20日。深入企业开展“一对一”,法治体检服务，了解企业生产经营和依法治理情况,为企业提供法律咨询,解答法律问题,具体分析企业法律需求和风险点,帮助企业找到经营管理的“痛点”、堵塞法律风险“漏点”、打通依法维权“堵点”，帮助健全企业法律风险，预警防范机制，重点围四个方面进行：
  一是政策宣传解读方面。宣传习近平总书记在党的二十大中关于加强民营企业建设、促进民营经济发展的讲话的重要讲话精神，宣传党中央鼓励、支持、引导民营经济发展的鲜明态度，宣传国家、省、市在促进内外贸一体化、推动外贸保稳提质等有关决策部署，引导企业进一步坚定发展信心，提高依法经营和管理水平。
  二是法治环境保障方面。了解与企业发展直接相关的法律法规、规章及规范性文件的执行情况，涉及企业的各类行政执法活动开展情况，对企业平等保护产权、平等参与市场竞争、平等使用生产要素等方面的保障情况’中央和省市出台的支持民营经济发展、稳外贸稳外资的政策措施的落实情况’以及企业对完善有关法律制度和政策措施的意见建议等’全面掌握企业法治建设状况和法律需求。
  三是公司治理结构方面。了解企业治理结构和内部管理方面的特点，重点分析企业依法设立登记和主体资格情况，依法制定企业章程和重要规章制度的情况，依法成立决策议事机构、完善内部管理机制的情况’健全重大决策合法性审查机制、内部利益分配机制、职工权益维护机制的情况，配备专职法务工作机构和人员、外聘法律顾问的情况’人力资源管理、财务管理、税务管理、会计核算管理等方面的合规情况。
  四是风险防范化解方面。梳理当前企业面临的各类法律困境，重点分析企业财产被查封、扣押、冻结情况，企业家个人合法财产处置情况，企业商标、专利、商业秘密等知识产权保护情况，安全生产、环境保护等方面法律法规和政策执行情况，合同管理、劳动用工、对外担保、融资并购、跨境贸易、境外投资等方面的合规经营和争议解决情况’帮助查找企业经营中的法律风险，提出预防风险、解决纠纷的意见建议。
  下一步，市司法局将继续坚持以“优化营商环境，服务企业发展”为抓手，以企业需求为导向，持续深化“法治体检”模式，为民营经济高质量发展提供坚实的法治保障。
  专此答复，诚挚感谢您对我市司法行政工作的关系和支持。
   
   

办理单位： 市司法局,东莞市中级人民法院,财政局,工商联,市场监管局,国资委,贸促会