合规经营是企业可持续发展的基石，是企业稳健运行、防控风险、提升信用的重要保障。《法治中国建设规划（2020－2025年）》《法治社会建设实施纲要（2020-2025年）》等中央文件对企业依法合规经营提出明确要求。在东莞,民营经济贡献了全市60%以上的地区生产总值、80%以上的创新成果。但是，我市民营企业过去以粗放型发展为主，存在较大的法律风险；在“走出去”过程中，因对合规风险预判和应对不足而遭受巨大经济损失的事件也时有发生。政府如何助力民营企业行稳致远，推动我市经济高质量发展，成为当下需要迫切解决的问题。具体而言，目前存在的主要问题有：
  1.民营企业在合规管理方面存在治理结构、合规制度等方面主要漏洞。一是治理结构上，部分市内的民营企业，特别是中小微企业，私有大股东往往集所有者与经营者的身份于一身，很容易导致职务侵占、挪用资金情况的发生，存在制度漏洞；二是民营企业合规制度不健全或存在监督机制缺失，易导致违法违规经营情形出现。
  2.民营企业参与合规建设存在主观顾虑和客观困难。一是民营企业对于合规建设过程中暴露自身问题是否会引起行政执法机关甚至侦查机关的关注而有所顾虑；二是企业，特别是小微企业，缺乏必要的人才和资金的支持；三是企业进行合规建设，存在成本与风险，缺少对“治未病”民营企业的正面激励。
  3.民营企业合规建设无行业标准可参考。目前具体可参照执行的行业合规建设标准很少，导致有意愿开展合规建设的民营企业无标准可参照执行，提高了合规门槛和难度。

  4.涉案企业合规整改“刑行”两法衔接机制不顺畅，民营企业面临监管冲突。一是检察机关作出不批准逮捕、不起诉处理之后，缺乏与行政机关的协作配合的相关衔接机制；二是上级检察机关与同级行政机关之间也缺乏相关“刑行衔接”机制；三是现行检察机关所进行的是有针对性的“去罪化”合规整改，缺乏对企业合规的长期监管。

建议1、强化合规建设、教育培训帮扶。
    补充说明：一是建议工商联主动帮助和指导民营企业围绕内部治理结构、规章制度、人员管理等方面，制定可行的专项合规管理规范，及时堵塞企业制度建设和监督管理漏洞；二是建议工商联主动帮助和指导民营企业做好员工业务培训，让其准确掌握业务流程和相关要求，避免跨越法律红线底线。
    建议2、消除企业顾虑，建立合规认证激励机制。
    补充说明：一是市场监督管理局对建立合规管理体系的企业进行相应评估；二是行业协会可对合规企业予以表彰或展示推广等方式激励企业主动参与合规建设；三是明确免责，消除企业顾虑，鼓励民营企业接受合规指导。    合规评估：可以对符合合规指引要求的企业予以认证，并对合规企业在招投标、融资、科技创新项目申报、信用评级等方面给予政策倾斜。消除企业顾虑：例如，不得在商业信息或客户信息未做数据脱敏前开展工作；不得因工作中发现企业此前存在不适法的商业行为而主动提起线索举报等。
    建议3、积极推动合规标准建设，探索推动制定行业合规指引。
    补充说明：市场监督管理局或工商联联合其他实务部门、行业协会、企业和相关研究机构，制定法律法规识别清单，并根据执法监管重点，调查分析行业现状和违法风险点，根据行业风险点编写民营企业普适的合规体系参考标准，研究制定行业合规指引，推动从个企合规到行业合规。
    建议4、推进构建刑行衔接一体化工作格局。
    补充说明：一是检察机关和行政执法部门强化刑事合规和行政合规衔接互认，确保所有经有效合规整改后不起诉的案件，在行政处罚上得到认可和宽缓处理；二是检察机关和行政执法部门深化协作配合，指导涉案企业制定能够实现刑事犯罪与行政违法双重预防的有效合规计划；三是检察机关建立事后联合回访机制，将其融入行政执法机关的日常检查中，保障企业合规管理体系在检察机关和行政执法机关的联合监管下长期有效实施。

提案者： 民盟市委会

我关采取多项积极措施提升民营企业进出口合规管理水平。一是加强海关法律法规政策宣讲，通过“关助力”、“关长送政策上门”、宣讲会等多种形式，宣传海关各项监管制度，指导企业开展合规管理，完善自查自检机制，及时发现问题解决问题。二是充分释放“主动披露”政策红利，指引企业就自查发现的问题及时向海关报告，通过“主动披露”、主动供述、主动改正等救济措施，获得免予处罚处理。三是开设咨询电话、“码上办”二维码等咨询渠道，方便企业对具体问题获得海关“点对点”沟通指导，及时化解经营管理风险。(东莞海关)

关于对东莞市政协十四届三次会议提案第20240287号会办意见的函
   
  市工商联：
  东莞市政协十四届三次会议民盟市委会提出的《关于推动东莞市民营企业合规建设的相关建议》（第20240287号）收悉。结合市农业农村局职能，现提出如下会办意见：
  近年来，市农业农村局根据依法治市工作要求，坚持问题导向，完善工作制度，严厉打击涉农违法行为，推动全市农业行政执法工作取得一定成效。具体如下：
  一、优化执法效能，提升规范执法水平
  一是进一步加强对镇街综合行政执法工作的指导。印发了《东莞市农业行政执法相关工作业务指引》，落实指导培训“导师制”，明确一批业务骨干作为镇街综合行政执法培训导师，每年举办两期依法行政培训班，邀请法学专家授课，着力提升镇街综合行政执法能力。针对突出问题开展专项业务培训，2023年8月18日，市农业农村局举办农业领域日常抽检和相关调查取证程序专题培训，集中研究、解决农业行政执法过程中存在的问题。二是进一步规范行政执法行为。严格执行行政执法“三项制度”，确保农业渔业行政执法行为更加严格、规范、公正、文明，提高农业行政执法规范化、信息化、智能化水平。三是进一步优化跨部门行政检查的协作。通过“双随机、一公开”平台，年前制定跨部门检查计划，随机抽取检查对象和人员，推行不同部门间对企业综合检查，减少对企业的打扰。每年3月份，局联合市交警支队开展拖拉机联合执法整治行动。
  二、有针对性开展专项行动，严厉打击涉农违法行为
  近年来，市农业农村局深入开展农资打假、农产品质量安全、“稳粮保供”等专项整治行动，有效保障了我市食用农产品质量安全。组织开展全市农资打假专项治理行动，围绕农村和城乡结合部、农资经营集散地、种养殖生产基地、“菜篮子”产品主产区等重点区域，锚定关键环节、关键主体、关键产品，加大执法检查和抽检频次，持续严打套牌侵权、非法添加、以不合格产品冒充合格产品等违法行为，依法依规进行处罚，构成犯罪的，依法追究刑事责任。近三年来，全市农业部门出动8.16万人次，检查农业生产经营场所5.32万家次，立案查处106宗，罚没金额26.11718万元；其中涉及两法衔接移交司法部门34宗。以上农业行政执法信息，已及时公示在全国农业综合执法信息共享平台、信用中国（广东·东莞）、市农业农村局网站等，实现信息资源共享。
  三、下一步工作计划
  （一）进一步加强执法队伍建设。加强学习培训，继续组织全市农业执法培训，现场对典型案例分析，解答执法过程中遇到的难点热点问题，促使执法人员熟知执法文书、精通执法技巧，文明执行、公正执法。同时，推广应用“粤执法2.0”线上办案、非现场执法子系统等新型技术手段，逐步培养造就一支“素质高、能力强、作风硬、形象好”的农业执法队伍，树立良好的农业执法形象。
  （二）进一步加大执法办案力度。加强对基层农业执法队伍培训指导，提升全市农业执法人员业务水平。毫不松懈做好日常执法检查，加强对农业和农资生产经营企业、屠宰企业等重点场所的日常执法检查，督促落实依法生产经营的主体责任，坚持按标生产、合理用药、科学施肥，严格遵守禁限用和休药期规定，严格执行生产记录等制度。将专项行动引向深入，坚持问题导向，对重点区域、重点类别，集中执法力量对“硬骨头”、“堰塞湖”铁腕整治。
  （三）进一步加强宣传教育力度。加大对违法行为的曝光力度，强化社会监督，形成震慑。建立违法违规档案，强化违法生产者的监管。同时，以举办现场咨询活动、宣传讲座等多种形式，发放宣传资料，提高农民守法经营生产的自觉性，做到守法生产、诚信经营，从源头上保障农产品质量安全。
   
   

办理单位： 工商联,财政局,国资委,人民检察院,市司法局,市场监管局,市农业农村局,东莞海关,贸促会