资本市场是社会主义市场经济的重要组成部分，企业上市不仅是现代市场经济的重要融资形式，而且对于提高企业管理水平，提升产业层次和企业知名度，增强市场竞争能力都具有重要作用。近年来，我市在企业上市方面虽然做了一些工作，但效果尚不明显。当前，我国资本市场快速发展，国内上市准入条件进一步放宽、操作更加规范、上市周期缩短、股票发行速度明显加快，是充分利用资本市场，实现企业上市，加快企业升级转型发展的大好时机。

　　我市目前共有11家上市企业，其中09年之前有三家，09年上市一家，迁来一家，2010年上市3家，分别是劲胜股份、搜于特和星河生物，2011年上市3家，分别是银禧科技、明家科技和勤上光电。据统计，广东辖区（不含深圳）至2010年底有上市公司145家，东莞只占6%，落后于广州（70家）、佛山（29家）、珠海（25家）、汕头（13家）。这与我市的产业及经济规模明显不相适应。

　　那么我市该有多少上市企业才比较合理呢？一般可以城乡居民人民币储蓄存款跟全国同期数据的占比来衡量，我市去年城乡居民人民币储蓄存款余额为3386.85亿元，去年全国同期该数据为303302亿元，以目前在沪深主板、中小板、创业板正常交易的2300多家上市企业比算下来应为25家才比较合适。

　　东莞企业上市的较少，主要原因如下：

　　一、政府重视不够、宣传引导不够。

　　二、很家族企业存在小富即安思想，资本市场意识薄弱，缺乏借助资本市场做强做大的愿望。

　　三、担心上市会泄露商业机密，怕监管会影响企业的正常运做。

　　四、我市过去银行存贷比一直比较低，企业可能“不差钱”。

　　五、我市企业多以“三来一补”加工贸易为主，往往缺乏专业知识产权，受制与人，难以做强做大，不符合上市要求的条件。

　　六、个别部门对企业上市工作的主动服务意识和效率还不够，企业上市需要明晰土地房产，但企业的土地、房产办证难，办证慢一直是个大问题，是制约企业上市的一个很大障碍。

　　七、创投机构缺失和银行支持力度较弱，东莞在发展和利用资本市场方面起步较晚，企业上市所需人才、技术、服务难以形成集聚效应。

　　办    法：

　　据此提出以下几点建议：

　　一、政府各级职能部门需要转变观念，加强引导，加大对企业上市的宣传力度。通过组织企业到深、沪交易所和先进城市参观学习，举办企业上市论坛和讲座，促进中介机构与企业之间的交流等形式，把“要我上市”逐步向“我要上市”转变，在全市上下形成一股“上市为市争光，我以上市为荣”的氛围，做好企业上市的舆论宣传。

　　二、以松山湖国家高新区为载体，冲刺“新三板”试点园区申报工作。2010年11月松山湖高新区正式被授牌国家级高新区，这给松山湖引进及培育高新科技企业提供了极大方便，我市可以把松山湖国家高新区作为推动东莞产业转型升级的重要载体，利用我市的产业集群优势对“新三板”挂牌企业进行配套帮扶。

　　三、进入上市后备队伍的企业，在改制上市过程中遇到困难的，相关职能部门可为其设立“绿色通道”，实行“一企一策”。对于上市后备企业在改制上市过程中涉及的各项审批，在依法依规的前提下，可简化流程，提供办事优先服务，在办理土地及房产产权证明的速度上，本着不增加企业负担、特事特办的原则，加快办理的速度。

　　四、建立上市企业后备企业资源库，从而有针对性、有目标地进行跟踪辅导和培育服务。以镇、区或以行业为单位对我市各级规模企业进行大梳理，对那些年产值超5000万或年利润超1000万的企业进行登记备案，由市相关职能部门进行逐个培育辅导，没技术的帮助与行业技术专利拥有者进行对接引进，发展模式不合现代企业发展模式的协助引入战略投资者，帮助企业尽快突破发展瓶颈，实现跨越式发展；对那些高端新型电子信息、LED产业、电动汽车、太阳能光伏、生物医药、新材料、节能环保的等符合国家战略性新兴产业的企业政府应加大投入，在企业急需的人、才、物上不拘一格加强帮扶服务，使其能尽快成长，尽早充实到我市上市企业后备库中。

　　五、加快出台鼓励政策，吸引各级风投创投公司、基金公司落户东莞；加快专业人才引进，为我市企业上市做好各类人才储备。发挥各级创投风投及基金公司在对新型商业模式、新科技企业等方面的慧眼及经验，推动我市科技企业的创业融资、科技成果产业转化及民营科技企业尽快进入资本市场；积极向北京、上海、深圳、广州等先进地区学习，主动引进券商、会计师所、律师所、评估所等中介服务机构和资本市场人才来莞安家落户，做好前期专业人才的储备。

　　六、进一步开创企业上市的工作方法，加快企业上市步伐。政府职能部门可以努力争取深、沪交易所、省证监局、省金融办等上级职能部门的支持，争取将东莞列为上市重点扶持城市，以便特事特办，进一步加快我市企业的上市流程。

　　七、我市可以成立一个职能部门跟已上市企业对接，加强服务，帮助企业做成行业标杆。政府可以通过成立上市企业服务部门帮助企业规范治理结构、完善各项管理制度，提高运营效率，使企业稳步做大做强，争取从我市上市企业中能走出象珠海格力、顺德美的、南京苏宁这样的行业龙头及标杆企业，为上市后备企业及全市各级创业者树立学习和仿效的榜样。

提案者： 致公党市委会

　　关于对东莞市政协十二届一次会议第20120347号提案的答复

　　尊敬的致公党市委会：

　　贵会提出的《关于进一步加强我市利用资本市场工作的建议》收悉，该提案客观分析了当前我市资本市场发展中存在企业上市数量少、企业上市意识薄弱及企业土地、房产办证难制约企业上市等问题，提出了大力扶持企业上市的七点建议，对我们今后改进推动企业上市工作具有重要的意义。经认真研究，现就有提案内容简要答复如下：

　　一、近年来我市推动企业上市的工作情况

　　很长一段时间以来，企业上市一直以来是东莞经济发展的短板，2009年以前只有3家本土企业上市，和东莞的经济社会地位很不相称。东莞市委市政府近年来高度重视企业上市工作，把推进企业上市、通过上市融资做大做强作为培育创新体系，推进产业转型升级的重要手段。

　　我市在2006年底、2007年初分批组织优秀企业赴江阴市考察取经后，进一步强化以冷晓明常务副市长为组长的市发展利用资本市场工作领导小组职能，逐步建立起29个部门对上市后备企业的绿色办事通道，提高服务效率，加大推动企业上市力度；先后颁布了《东莞市鼓励企业上市办法》和《东莞市培育企业上市操作规程》，从多方面鼓励、扶持优质企业上市；编印了《东莞市企业上市工作指引》，普及宣传企业上市工作；建立起上市后备企业培育和评审认定制度，出台了《关于解决上市后备企业历史遗留问题进一步扶持企业上市的若干意见》，对上市工作进度较快的后备企业，建立起领导走访、现场办公制度，通过上市后备企业绿卡、专项工作申请表和一事一协调等方式，加强各部门之间的协调沟通，为上市后备企业及时解决有关问题。

　　从2008年起，我市一共评审认定了五批共58家上市后备企业，并初步形成上市后备资源的梯次结构。自2009年以来我市共增加7家上市公司，募集资金共约60亿元，对我市其他拟上市企业起到了明显的示范效应。

　　目前，我市已有11家企业在A股上市（其中锦龙股份从清远迁入）。在众多后备企业中，有2家已经通过发审，正在等待挂牌上市；有8家企业上市材料已获中国证监会受理，正在等候审核；还有一批企业正在积极进行改制和上市辅导。今年以来已有5家企业上报上市申请材料，预计全年将有6—8家企业上报上市申请，3—5家企业挂牌上市。

　　随着我市产业升级转型工作的推进和上市公司的良好示范效应，估计我市将涌现更多有上市意愿和条件的后备企业，特别是一些转型后的合资企业，数量较多，企业实力较强，上市潜力巨大。

　　二、今后的一些工作设想

　　（一）大力推动股权投资基金业发展。股权投资基金业发展迟滞、高端中介服务以及资本市场人才缺乏，是我市目前发展利用资本市场工作的瓶颈，特别是股权投资领域。因此，为加快推动我市发展利用资本市场工作，我们把大力发展股权投资基金业作为突破点。

　　一方面，我们在参考深圳市做法为主的基础上，今年将尽快出台《东莞市促进股权投资基金业发展的若干规定》，鼓励支持股权投资基金快速健康发展，力争使我市形成股权投资基金业的集聚区，引导社会资金投资于符合我市经济社会发展规划以及产业政策的成长型企业，推进经济结构调整和产业升级。目前该文件已出初稿，预计6月份可出台。

　　另一方面，我们将设立政府引导基金，通过和国内著名的基金公司合作设立若干投资基金，带动我市股权投资基金业的发展。目前我们已经起草了《东莞市产业创业投资引导基金管理办法》，预计可6月份出台。在这个框架下，按照“政府引导，市场运作，规模适当，杠杆效应，稳健推进”等原则，设立产业创业投资引导基金，并着手挑选国内规模较大、品牌效应良好、投资能力较强的基金公司合作，本着先易后难原则，在我市参股设立若干投资基金（公司）。近来我市已经和深圳创新投资集团、中小企业（深圳）产业投资基金管理有限公司、广东中科招商创业投资管理有限责任公司等单位洽谈有关合作事宜，并达成了良好的共识，有望第二季度落实有关合作事项。财政出资参股的基金重点投向《东莞市战略性新兴产业发展“十二五”规划》（东府办〔2012〕8号）提出的重点培育和发展高端新型电子信息、LED产业、新能源汽车、太阳能光伏、生物产业、新材料、环保节能等七大战略性新兴产业，《东莞市高技术产业发展“十二五”规划》提出的重点培育和发展的新型电子元器件产业、集成电路（IC）产业、物联网产业、光伏产业、LED产业、装备制造业、生物医药产业、高技术服务业以及传统产业的高技术改造等。

　　（二）继续发挥我市发展利用资本市场工作领导小组成员单位的作用，加强协调和服务，进一步简化工作流程，继续做好挖掘培育上市资源、服务企业上市工作。积极举办“企业上市工作论坛走进镇区”活动，筛选优质上市后备企业资源，实行分类指导、动态管理，不断提高拟上市企业质量，加大扶持企业上市工作力度。今年下半年将争取召开我市第六批上市后备企业现场评审会，着力打造东莞上市板块，扩大直接融资比例。

　　（三）继续做好与深交所、省证监局、省金融办等上级部门的沟通联系工作，争取有关部门继续大力支持和加强指导我市企业上市工作。

　　（四）随着我市上市企业的不断增加，着手筹建成立东莞市企业上市发展促进会，加强上市企业与后备企业之间的交流，加强组织上市企业的交流学习，为上市企业积极提供学习、产业、技术等多方面信息，促进上市企业做强做优，成为行业龙头。

　　最后，衷心感谢贵会对我市资本市场工作的关心，希望贵会今后一如既往地关心支持我们的工作，促进培育更多东莞的优秀企业上市。 

办理单位： 东莞市金融工作局